零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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