零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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