零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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