直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(s猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方hì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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