金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shu破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点ǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(j破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点iāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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