金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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