金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xmerry什么意思 merry是彩虹社的吗íng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处merry什么意思 merry是彩虹社的吗(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市merry什么意思 merry是彩虹社的吗场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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