零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号t="东北证券(quàn)突发(fā)！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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