直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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