金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(ch中国飞机事故率是多少ǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市中国飞机事故率是多少场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备。

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