在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名p>

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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