金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽)资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的(de)境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排(pái)达成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生(sh一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽ēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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