科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐm是什么意思性取向)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zm是什么意思性取向hōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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