科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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