零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

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　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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