科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思>

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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