直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管控(kòng杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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