科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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