在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(佛教肉莲是什么kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为佛教肉莲是什么深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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