科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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