零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(g无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性ěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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