科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)大冤种什么意思，大冤种是骂人吗场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以大冤种什么意思，大冤种是骂人吗(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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