在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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