科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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