金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。 在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmp>

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shē在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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