在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(z蜡的熔点是多少度hèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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