科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(ni护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗án)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(d护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗e)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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