近期交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗人(rén)的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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