为了让自(zì)己的限售股解(jiě)禁(jìn)后能获得好的回(huí)报，上(shàng)市公司董事(shì)长雇人拉抬自家的(de)股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站(zhàn)披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决定书(shū)，引发市场(chǎng)关(guān)注。时(shí)为新(xīn)美(měi)星董事长何德平和其(qí)配(pèi)偶黄秀(xiù)芳(fāng)提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬(tái)高公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对此操(cāo)纵证(zhèng)券市(sh申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思ì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是(shì)怎么回(huí)事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监会行政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际(jì)控制人何(hé)德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖(hú)文(wén)化传播(bō)有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部(bù)分来自他们所掌控的上海海得(dé)泽广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简称海得(dé)泽广）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他(tā)们提(tí)供资(zī)金的(de)目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行(xíng)“申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德(dé)平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获(huò)得(dé)好的(de)回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用控制的(de)证(zhèng)券账户并联合其他(tā)市场资金(jīn)在(zài)二(èr)级市(shì)场买(mǎi)入并交(jiāo)易“新美(měi)星”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他(tā)经人(rén)介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武(wǔ)控制各自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维共(gòng)同(tóng)交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传递(dì)、沟通(tōng)各自操盘情况(kuàng)，以(yǐ)利于两方交易决(jué)策(cè)，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简称账户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算，在(zài)此期(qī)间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武合谋，利用资(zī)金优势、持股优(yōu)势(shì)，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元(yuán)

　　我们具体来(lái)看看(kàn)，蒋维(wéi)联合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利(lì)的(de)。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例(lì)超20％的(de)交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申(shēn)卖量占(zhàn)市场申卖量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股(gǔ)总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持(chí)续(xù)至2019年4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日持流通股达(dá)到峰值(zhí)，占流通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持(chí)续(xù)大量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞(jìng)价买入(rù)成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此(cǐ)期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期(qī)初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不低于(yú)卖一(yī)价(jià)或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经测(cè)算(suàn)，扣除佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监(jiān)会(huì)不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人(rén)提出多(duō)点申诉意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其(qí)与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李传武等(děng)人讨论交易新美星(xīng)的(de)情(qíng)况告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德平，涉(shè)案股(gǔ)东名册(cè)并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明(míng)土、李传武就(jiù)各(gè)自账户交易新美星的(de)盈(yíng)亏分(fēn)配进行约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得(dé)黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不(bù)应对毛明(míng)土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武控制。申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思>

　　第五，不(bù)认可黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不(bù)知情、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行动人(rén)中一(yī)方存在不当行为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武，及他们的代理人也(yě)就是(shì)否(fǒu)合谋、部(bù)分账户的控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代(dài)理人(rén)的主要(yào)陈(chén)述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在案(àn)证据(jù)可以证明，何(hé)德平(píng)、黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提(tí)供资金作为保证金(jīn)，委(wěi)托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知(zhī)悉并参与了本案行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价(jià)，并非合(hé)法(fǎ)理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武有(yǒu)共同(tóng)影响“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操(cāo)盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交易“新美星”客(kè)观(guān)上为后续的(de)合谋操纵(zòng)起到(dào)一定程度(dù)锁仓(cāng)的作用(yòng)，并(bìng)且(qiě)根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知道蒋维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才愿意(yì)买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期(qī)间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平(píng)一致。在此(cǐ)基(jī)础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各方视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监会(huì)认(rèn)为，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七(qī)十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零三(sān)条所(suǒ)述的操(cāo)纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就操(cāo)纵(zòng)证券市场行为(wèi)，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份(fèn)，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海得泽(zé)广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二(èr)人不存在代(dài)持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广和兰某作(zuò)出(chū)，海得泽广将(jiāng)减持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳指定账户的(de)原(yuán)因(yīn)系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大(dà)性，不(bù)对投资者(zhě)决策产生重(zhòng)大(dà)影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便(biàn)认(rèn)定代持成立(lì)，何(hé)德平对(duì)借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主观过错(cuò)，不(bù)应受到处罚(fá)。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资(zī)金(jīn)流水及相关银(yín)行账(zhàng)户(hù)流水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美(měi)星股票。当事(shì)人(rén)所提相关(guān)理由不具有事实(shí)和法律依据，不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作(zuò)为上市公司实际(jì)控制人，未如实告知上市(shì)公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公(gōng)告中(zhōng)均(jūn)未披露(lù)相关情况，导致新美星违反2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)六十三条规定，何德平(píng)的行为构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对(duì)何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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