零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(d悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么ào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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