直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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