科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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