昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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