昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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