在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(g商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级uān)联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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