零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎ戊申年是哪一年n)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。戊申年是哪一年

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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