科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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