在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉一滴水多少ml 一滴水多少克基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香一滴水多少ml 一滴水多少克港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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