近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗)债务融资工具7什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗44笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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