昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市(sh香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗ì)场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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