零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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