直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤