直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(q融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写uàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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