昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zh10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱ǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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