零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(w现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸ù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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