科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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