零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端>

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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