金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米trong>四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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