金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭rong>具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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