5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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